快捷搜索:  test  as

被湖南证监局采取出具警示函的监管措施

  近日,方正证券(601901.SH)的分析师郭丽丽在微信群里违规发布了一份研报被监管部门约谈,公司也跟着吃了警示函。

  监管函披露,方正证券研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司研究报告。方正证券没有对此研究报告进行合规审查,也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督,被湖南证监局采取出具警示函的监管措施。

  郭丽丽作为公司分析师,没有将研究报告提交公司进行合规审查,也没有请公司合规质控人员对微信群进行监督,被湖南证监局采取监管谈话措施。

  公开资料显示,郭丽丽为方正证券研究所所长助理,并担任公用环保行业、家电行业首席分析师。2012年10月31日进入方正证券工作,2013年7月12日担任方正证券分析师,具有7年的分析师经验。曾获得多届新财富、水晶球等行业分析师评选活动的最佳分析师奖项。具有丰富分析师经验的郭丽丽,却“栽”在了微信群里。

  对此,方正证券相关负责人对《每日经济新闻》表示,目前方正证券进一步加强了对研究业务微信群的管控,对行业组微信群全部进行了更加严格的清理重建,统一登记报备、纳入合规质控监控的新微信群才可启用;同时明确规定,除已经走流程正式外发的研究报告,包括业务活动信息在内的所有业务信息需提交内部审核后方可外发,并且对全员进行了多形式的合规宣导。

  随着微信成为人们日常社交的平台之一,越来越多的工作交流在此进行。与之相伴的违规操作屡见不鲜,券商行业也不可避免。

  六年前,中信证券首席医药行业分析师张明芳在微信群发布丽珠集团(000513.SZ)未公开的、即将实施的股权激励方案,在业界引起了不小的波动。

  2014年6月6日,张明芳在微信群发布消息称“丽珠集团将于下周二公布管理层限制性股票+期权方案,以2013年扣非净利润为基数,2014年—2016年净利润同比增速分别不低于15%、20%、30%。中信医药团队看好公司研发、销售能力及产品线,随着公司激励机制的完善,未来三年业绩增速逐年加快确定,维持‘增持’评级。”

  上述微信群聊内容不仅透露了丽珠集团股权激励和业绩增速等“利好”丽珠集团的内幕信息,还透露了上市公司发布相关公告的日期。张明芳的行为涉嫌违法。

  随后,2014年6月9日,丽珠集团发布临时公告称,公司正在筹划股权激励计划宣布停牌。然而两天后,丽珠集团再次公告称,公司推出的股权激励计划因个别条件尚未成熟,决定延后股权激励计划。随后,丽珠集团董秘辞职。

  彼时监管部门严打“老鼠仓”,微信群内的基金经理们面对丽珠集团的内幕消息,纷纷退群并截屏转发自证清白。

  张明芳此前多次获得新财富等评选活动最佳分析师第一名,后因丽珠集团泄密门被停职配合调查。2015年,张明芳被证监会处以20万元罚款;时任丽珠集团董秘的李如才因泄露内幕信息被证监会处以10万元罚款。

  中信证券也因此开始清理以公司名义进行注册或维护的微信账号,并对微信发布内容进行规范和监督。

  为了方便与客户沟通,证券从业人士建立微信群发送研究报告或研究观点,已经成为行业常态。但是券商从业人士在微信群或朋友圈中发布不当言论或违规信息同样不少见,证券公司和监管部门也在逐渐加强这方面的管控。

  2019年初,监管层向券商下发了《加强发布证券研究报告业务流程管理规范证券分析师服务客户活动》的通报,要求券商加强对分析师发布研究报告及客户服务行为的管理,建立与服务模式相匹配的内部管控机制,有效防范风险。

  2019年7月10日,国信证券通信小组程成通过微信群发布“科创板能不打新就不打”“科创板满场子都是镰刀,没有韭菜,是股权大佬的天下,普通人不要玩。”等言论。最后被国信证券研究所通报批评,扣发一个季度绩效奖金。

您可能还会对下面的文章感兴趣: